審核流程 首次會議

　　√ 自我介紹及身份確認(rèn)

　　√ 如果工廠沒有迪士尼的生產(chǎn)守則（COC），簡要介紹守則的內(nèi)容并提供他們一份

　　√ 了解工廠的基本信息，如聯(lián)系人、地址、電話、人數(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品類型、有無別名等

　　√ 確保工廠了解審核的目的

　　√ 簡要介紹審核的流程

　　√ 獲取工廠平面圖，確保巡視工廠范圍內(nèi)所有的區(qū)域

　　√ 確保工廠有要求提供審核的文件在現(xiàn)場

　　√ 要求管理層提供工人面談用的地方

　　√ 詢問管理層

　　√ 索取工廠用到所有化學(xué)品的清單

　　工廠巡視

　　√ 健康安全檢查：確保工廠的工作環(huán)境符合當(dāng)?shù)睾蜕a(chǎn)守則的要求；確保工廠沒有違反環(huán)保法規(guī)

　　消防安全

　　機(jī)器安全

　　化學(xué)品儲存

　　急救

　　個人防護(hù)用品（PPE）

　　1. 眼罩

　　2. 手套

　　3. 耳塞

　　環(huán)保

　　1. 美國環(huán)境保護(hù)局（EPA）

　　2. 職業(yè)安全與健康管理局（OSHA）

　　3. 空氣質(zhì)量管理區(qū)（AQMD）

　　4. 化學(xué)品暴露限制

　　5. 危險品廢物

　　6. 其他潛在危險（空氣質(zhì)量、廢水處理、污染、回收）

　　√ 選擇參與面談的工人

　　√ 辨別有無可疑的童工

　　√ 對可疑的情況提出問題

　　工人不工作或加快工作速度

　　進(jìn)出工廠的車輛

　　√ 檢查生產(chǎn)流程：是否有分包

　　文件審核

　　√ 目的：確保工廠運作的合法性；確保工廠符合當(dāng)?shù)胤杉笆貏t的要求

　　√ 文件清單

　　1. 工卡或考勤記錄（過去十二個月）

　　2. 工資表（過去十二個月）

　　3. 人事花名冊及員工個人檔案

　　4. 勞動合同

　　5. 社會保險收據(jù)、花名冊及合格證明文件等

　　6. 工商營業(yè)執(zhí)照

　　7. 消防檢查報告或合格證明文件

　　8. 消防演習(xí)記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

　　9. 環(huán)保證明文件

　　10. 廠規(guī)或員工手冊

　　11. 政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件

　　12. 設(shè)備安全許可證 (如電梯使用許可證,、廚房衛(wèi)生許可證等)

　　13. 特種工人上崗證（如電梯工、電工、廚工衛(wèi)生許可證等）

　　14. 當(dāng)?shù)貏趧泳株P(guān)于延長加班之批文

　　15. 未成年工體檢及勞動局登記記錄

　　16. 廠房平面圖

　　√ 童工求證

　　在工廠巡視過程中挑選看起來很小的員工

　　在人事檔案里抽查

　　挑選25名工人訪談

　　在面談過程中，根據(jù)人事檔案交叉檢查存有不一致的信息

　　當(dāng)發(fā)現(xiàn)童工時（現(xiàn)時或歷史性）必須登記工人的工號、姓名、出生年月、入廠日期

　　工人面談

　　面談的目的

　　√ 從工人層面了解工廠的實際運作

　　√ 獲取其他過程無法得到的信息以及考察文件的一致性

　　√ 對異常的區(qū)域進(jìn)行更深入的了解

　　面談問卷（EIQ）

　　面談工人人數(shù)＝工廠總?cè)藬?shù)的25％，但不超過25名工人

　　擴(kuò)大訪談人數(shù)

　　√ 發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況需要更深入的了解，如家庭工作、虛假賬本等

　　√ 工人的身份證明文件和工人實際回答有出入時

　　挑選程序

　　√ 50%的工人在工廠巡視過程中挑選

　　年輕工人

　　從所有部門挑選

　　如果條件允許，應(yīng)該性別比例等同，種族等同

　　危險崗位工人

　　√ 50%的工人從工資表、工卡和文件審核中挑選

　　加班超時的工人

　　低工資的工人

　　青少年工人

　　老工人

　　不公開

　　√ 面談必須在管理人員不在場的情況下進(jìn)行

　　√ 一對一面談，不能分組面談

　　保密性

　　√ 參與面談的工人必須被告知所有的訪談內(nèi)容均為保密

　　√ 反映問題的工人名字不能在報告上出現(xiàn)

　　面談技巧

　　√ 友善――這使得工人放松和敞開胸懷

　　√ EIQ作為指引，但不局限面談的問題

　　√ 不同的國家對工人的問題不同，如洪都拉斯重點是童工、墨西哥重點是懷孕測試、中國是加班時間、土耳其是有無供祈禱的地方

　　末次會議

　　√ 告知管理層審核已經(jīng)完成

　　√ 歸還借用供審核的文件

　　√ 感謝他們對審核工資的支持和合作

　　√ 解釋所發(fā)現(xiàn)的問題、解答工廠的疑問以及書寫改善計劃確認(rèn)報告（CAPAR）

　　√ 教育并提供改善的最佳運作指引，幫助工廠達(dá)到守則的要求